SEC 指控幣安謊報公司運營狀況

《紐約時報》報導稱，美國證券交易委員會（SEC）在周一提出的 13 項指控中，指控幣安（Binance）對客戶資金處理不當，並在監管機構和投資者面前謊報其公司運營狀況。監管機構表示，幣安一直在混合「數十億美元」的客戶資金，並秘密將其發送到由幣安創辦人趙長鵬（CZ）控制的另一家公司。

SEC 在起訴書中還指出，幣安的美國關聯公司曾在 2021 年將至少 1.45 億美元轉移到由趙長鵬控制的關聯實體之銀行賬戶，該實體隨後購買了一艘 1,100 萬美金的遊艇。

趙長鵬秘密控制美國實體

美國證券交易委員會（SEC）在起訴書中指控趙長鵬秘密控制了幣安在美國當地的合作夥伴 BAM Trading 與 Binance US：

「首先，幣安和 BAM Trading（幣安在美國當地的合作夥伴）在趙長鵬的領導和控制下，在幣安平台上非法提供了三項重要的證券市場功能——交易所、經紀商和結算機構，並且未向 SEC 進行註冊。被告明知美國法律要求對這些功能進行註冊，但選擇了不註冊，以逃避旨在保護投資者和市場的重要監管監督。」

SEC 指控幣安發行與交易未註冊證券

SEC 進一步在起訴書中聲稱，BNB 與 BUSD 是未註冊證券，並稱幣安的各種質押計劃不符合其註冊要求，同時也指控幣安沒有採取足夠措施限制美國投資者訪問其未受監管的交易所。

「作為趙長鵬和幣安保護自己免受美國監管的計劃中的第二部分，他們一直向公眾聲稱 Binance.com 平台不為美國人提供服務，但同時卻隱瞞了他們確保高淨值美國客戶繼續在該平台交易的事實…當 Binance.US平台於 2019 年推出時，幣安宣布正在實施控制措施，以阻止美國客戶訪問 Binance.com 平台。事實上，幣安做了相反的事情。趙長鵬指示幣安協助某些高淨值的美國客戶規避這些控制措施，並以秘密方式進行操作，因為-正如趙長鵬自己所承認的那樣-幣安不希望『對這些行為負責』。」

另一方面，除了 BNB 與 BUSD 以外，包括但不限於 SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、 AXS 與 COTI 等代幣，也都被 SEC 點名為未註冊證券。

SEC 執法部主任 Gurbir S. Grewal 在起訴書中指控趙長鵬和幣安實體不僅知道規則，而且有意選擇逃避這些規則，將其客戶和投資者置於風險之中。

幣安執行長趙長鵬回應 SEC 指控

對此消息，當事人趙長鵬回應稱：

「4。我們的團隊都在待命，確保系統穩定，包括提現和存款。一旦監管機關與我們接觸，我們將作出回應。目前還沒看到，媒體比我們先得到消息。」

（更新）幣安發佈聲明回應

幣安在官方平台上發布正式公告，對美國證券交易委員會（SEC）的指控做出回應。幣安在公告中寫道，該交易所一直積極配合 SEC 的調查工作，努力回答他們的問題並解決他們的疑慮，對於 SEC 選擇單方面採取行動並提起訴訟，幣安對此表示遺憾。

同時，幣安也批評 SEC 拒絕採取建設性對話的作法嚴重危害了美國作為金融創新和領導力全球中心的地位，而此次的訴訟是 SEC 在缺乏監管明確性的情況下徑直採取執法行動的又一案例。

「在全球範圍內，數位資產規範仍然在很大程度上未得到完善，而透過執法來進行監管並不是最佳路徑。有效的監管框架需要合作、透明和深思熟慮的政策參與，而這正是 SEC 所放棄的路徑。」

此外，幣安還指出，SEC 的行動似乎是為了從其他監管機構手中爭取管轄權，而「保護投資者」似乎並不是 SEC 的出發點。同時，該交易所還表示，由於幣安並不是美國交易所，因此 SEC 的行動範圍有限。但幣安仍將與美國數位資產市場參與者一起反對美國證券交易委員會最近的越權行為，並準備在法律上盡最大努力與之抗爭。

最後，幣安在公告中強調，所有涉及用戶資產風險的指控全都是錯誤且毫無根據，幣安與幣安關聯平台上的所有用戶資產，包括 Binance.US 都是安全的。