SEC 訴 Jarkesy 案件
美國證券交易委員會(SEC)與對沖基金經理人 George Jarkesy 的訴訟案是美國最高法院備受關注的待審案件之一。SEC 於 2013 年起訴 George Jarkesy 及其投資顧問存在欺詐行為,並透過內部仲裁程序對他們展開執法行動。
然而,此案激起了關於憲法是否允許委員會指派的行政法官在內部處理其提出的案件的討論。原告 George Jarkesy 主張,SEC的內部無陪審團的審判過程事實上違反了第七修正案賦予他的陪審團審判權。
而在 2022 年 5 月美國第五巡迴上訴法院的判決中,法官同意了 Jarkesy 的觀點,認定 SEC 的行政程序違反美國憲法。然而,司法部檢察長 Elizabeth Prelogar 卻主張,第五巡回上訴法院在「判定國會違反第七修正案,錯誤的授權 SEC 提起尋求民事罰款的行政程序」時犯了錯誤,最高法院應該逆轉這一裁決。
最高法院將於今年 11 月對此前的裁決進行複審。無論法院判決如何,都將對行政國家體系產生重大影響。
馬斯克與庫班提交法庭之友意見書
針對這項重大案件,以 Elon Musk 和獨行俠隊老闆 Mark Cuban 為首的多位商業人士於最高法院提交了一份法庭之友意見書,表示支持 Jarkesy,並強調目前的行政程序會導致 SEC 的被告得到不平等的裁決結果。Elon Musk 和 Mark Cuban等人呼籲大法官維持第五巡回上訴法院的裁決:
「在聯邦法院陪審團隨時可用的情況下,SEC 堅持使用行政程序與 SEC 的使命背道而馳,並傷害了 SEC 負責保護的投資人和市場…SEC本身是唯一的事實查明者,並在沒有陪審團參與的情況下確定被告的責任和懲罰。這樣的程序違反了美國保障訴訟當事人的保護。」
事實上,馬斯克本人在 2018 年和 2019 年都曾被 SEC 起訴,現在也因為 Twitter 收購案而面臨訴訟。根據報導,SEC 於本月初要求聯邦法院強迫馬斯克就與該交易有關的公開披露作證。
該申請是在推特轉型為X公司的CEO面臨金融監管機構提起的第三次主要訴訟之後提交的,他在2018年和2019年都曾被起訴。這次,該機構要求聯邦法院強迫馬斯克就當初收購 Twitter 的過程出庭作證。