根據金管會證期局發布的新聞稿，金管會於 112 年 11 月間對王牌公司進行防制洗錢及打擊資恐作業專案檢查，發現 ACE 王牌交易所存在以下四點缺失：
(一) 對客戶審查措施有未確實對高風險客戶辦理強化審查措施、未確實瞭解建立業務關係之目的及性質、未完整辨識及驗證客戶身分、未確實辨識法人客戶之實質受益人、未審慎評估提高客戶風險等級之必要性等情事。
(二) 對交易之持續監控有未因應客戶之洗錢風險等級訂定不同之監控門檻值、未確實記錄對可疑交易警示之處理狀態及對同一客戶觸發可疑交易警示所辦理之調查紀錄、未確實瞭解客戶資金來源及去向等情事。
(三) 對紀錄之保存有未完整留存為客戶辦理虛擬資產移轉外部發送方之錢包地址資料與客戶往來及交易之紀錄憑證等情事，及對本會辦理查核有漏未提供虛擬資產之移轉資料等情事。
(四) 另有將客戶個資留存於外部公司系統，未有適當之安全措施之情事。
因存在違規情事，ACE 王牌交易所將因此被開罰 152 萬元罰鍰。
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