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知情人士:SEC 和 CFTC 正在對 FTX 進行調查,美參議員呼籲推動 SEC 來執法

2022/11/10 12:06
知情人士:SEC 和 CFTC 正在對 FTX 進行調查,美參議員呼籲推動 SEC 來執法

知情人士透露,美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會正在調查陷入困境的加密貨幣交易所 FTX.com 是否不當處理客戶資金,以及其與針對美國客戶的公司 FTX US 和交易公司 Alameda Research 的關係。美國參議員 Elizabeth Warren 稍早表示,FTX 的崩潰表明這個行業有多少東西似乎是騙人的把戲,她將繼續推動 SEC 來執法。

美國兩大監管機關正在調查 FTX

根據彭博社報導,有三位知情人士透露,美國兩大監管機關 SEC 和 CFTC 正在調查 FTX.com 是否不當處理客戶資金,以及該公司與其執行長 Sam Bankman-Fried(SBF)的相關企業的關係。

知情人士表示,SEC 和 CFTC 的調查與 FTX 的流動性危機有關,其中,SEC 對 FTX US 及其加密貨幣借貸活動的調查始於幾個月前,早於幣安對 FTX 的潛在收購行動。監管機關也在調查 FTX.com 與其針對美國客戶的公司 FTX US 和交易公司 Alameda Research 的關係。

知情人士還透露,最近幾天,監管機關要求提供關於 FTX US 和 FTX.com 股權結構的細節,監管方對管理層和董事會結構之間的任何重疊,以及兩個實體之間的財務關係感興趣。其中一位知情人士說道,這些機關還要求提供有關客戶帳戶是否被適當獨立分離,以及 FTX.com 投資者群體構成的細節。

FTX.com 的困境發生於今年多家加密貨幣公司倒閉的背景下,這促使人們呼籲加強美國的監管。雖然華盛頓各機關聲稱自己對加密貨幣監管有一些權力,但關於誰應該監督交易平台的問題仍不斷浮上檯面。

CFTC 對加密貨幣的管轄權通常僅限於衍生品,但如果該機關認為相關市場存在詐欺或操縱行為,就可以採取執法行動。SEC 則聲稱對根據其法規有資格視為證券的數位貨幣進行監督。這兩個監管機關同時也對投資公司進行監管。

參議員 Elizabeth Warren 呼籲加強加密貨幣執法

先前不斷呼籲加強加密貨幣監管的美國參議員 Elizabeth Warren 稍早(10 日)推文表示,最大的加密貨幣平台之一(FTX)的崩潰表明,這個行業有多少東西似乎是騙人的把戲。我們需要更積極的執法,她將繼續推動 SEC 來執行法律,以保護消費者和金融穩定。

美國加密貨幣交易所 Coinbase 的執行長 Brian Armstrong 在 Warren 推文中回覆道:

FTX.com 是一個不受 SEC 監管的離岸交易所。問題在於 SEC 未能在美國建立監管的明確性,所以許多美國投資者(以及 95% 的交易活動)去了海外。為此粗暴對待美國的公司是不合理的。

資料來源

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