- 作者：BitMEX Research
- 編譯：Zombit
正如其他證人一樣，Caroline Ellison 從一開始就迅速承認犯罪：
Q. 當你在 Alameda 工作時，你有犯下任何犯罪行為嗎？
A. 有，我們犯了。
Q. 當你說「我們」時，你所指的是誰？
A. 我指的是Sam和我以及其他人。
Q. 你和Sam犯了哪些罪行？
A. 詐騙、密謀詐騙和洗錢。
Q. 你詐騙了誰？
A. FTX的客戶、FTX的投資人和 Alameda 的貸款人。
Q. 為了明確問題，你是獨自犯下這些罪行的嗎？
A. 不是。這些罪行是我和 Sam 一起犯的。
Q. Alameda是如何能夠竊取客戶資金的？
A. 我們可以在 FTX 上獲得無限的信用額度，且我們直接在我們的銀行賬戶中接收FTX客戶的資金，這是 FTX 法幣存款系統的一部分。
Q. 被告在「將這筆錢拿走並用於 Alameda」這件事的角色是什麼？
A. 他是設置允許 Alameda 拿錢的系統的人，他是指示我們用客戶的錢來償還我們貸款的人。
Q. 你說你和被告一起詐騙 Alameda 的貸款人。你是如何詐騙 Alameda 的貸款人的？
A. 在Sam的指示下，我向我們的貸款人發送了資產負債表，這些資產負債表不正確地陳述了我們的資產和負債金額，並使 Alameda 的資產負債表看起來比實際上的風險要低。
Q. 當你開始在Alameda擔任交易員時，你在開始這份新工作後不久了解到什麼？
A. 我開始工作後不久，我得知公司的情況比我預想的要糟糕得多。在我開始工作之前，他們剛剛遭受了巨大的損失且剛發現。在我開始工作後，貸款人撤出了大量資金，公司的超過一半的員工都辭職了。
Caroline 在 2018 年 3 月加入 Alameda，她很快就發現公司情況很糟糕，而 SBF 似乎是誘騙她加入。
Q. 當被告提供你在 Alameda 的工作時，他有和你分享 Alameda 的困境嗎？
A. 沒有。
Q. 當你了解這一情況時，你有和他討論過嗎？
A. 是的，我有。
Q. 你們討論了什麼？
A. 我問他為什麼沒有分享更多的信息。他向我道歉，並說他不知道該如何告訴我。
根據Ellison的說法，從一開始 SBF 就計劃借用 FTX 客戶的資金進行投機性投資。
Q. 當然。在FTX的初期，被告在使用FTX客戶的錢作為Alameda資金來源上扮演了什麼角色？
A. 他說FTX將是一個不錯的資金來源，並建立了允許Alameda從FTX借款的系統。
Caroline對於使用客戶資金進行交易表示擔憂，並問及審計師可能會有何看法，SBF 則表示「審計師不會看」。
Q. 你剛剛描述的擔憂，你有沒有對被告表示過？
A. 是的。我記得我們有過一次談話，當時FTX剛開始接受審計，我問他這個信用額度是否會出現在FTX的審計報告上，因為我擔心這可能會引起投資者和查看審計報告的其他人的擔憂，他說，別擔心，審計師不會去看那個。
SBF決定使用FTX客戶的資金從幣安回購 FTX 的股權。
Q. 在2022年6月之前，有沒有什麼特殊的場合，被告要求你使用 Alameda 的信用額度？
A. 是的。有一次，當我們正在從幣安回購 FTX 的股權時，他就是這樣做的。
幣安從 FTX 回購的股權花了 10 億美元的客戶資金
Q. 當你對被告表示實際上沒有這筆錢，需要從FTX借錢時，他說了什麼？
A. 他說，沒關係，我認為這非常重要，我們必須完成它。
Q. 你完成了這項任務嗎？
A. 是的，我們做到了。
Q. Alameda 從 FTX 客戶那裡拿了多少錢從幣安手中買斷股權？
A. 大約是 10 億美元。
Alameda 持有 FTT代幣初始供應量的60%至70%
Q. 大約有多少比例的FTT的初始分配是給Alameda的？
A. 不確定。大概是60%或70%。
Q. Alameda 為這大約占所有代幣的 60% 或 70% 的 FTT 初始供應量支付了多少？
A. 就我所知，沒有支付任何成本。
FTT 代幣在種子輪中的價格是 0.10 美元
Q. 當 FTT 首次真正上市銷售時，大約是什麼價格？
A. 種子輪的價格是10美分，但當它在交易所上市時，價格迅速上升到約1美元。
SBF希望價格保持在1美元以上
Q. 被告給了你什麼關於 FTT 交易策略的指示？
A. 他說他認為 1 美元是一個心理上重要的價格，如果價格低於 1 美元，那麼人們可能會對它失去信心，所以如果它開始低於1美元，我們應該嘗試購買它。
SBF 希望保持 Alameda 參與 FTT 市場的低調性
Q. 你還記得被告在價格下跌時告訴你買入FTT的任何具體情況嗎？
A. 是的。我想到的一次是在 2021 年，當幣安正在出售他們在 FTT 中的一部分持倉時。
Q. 被告告訴你做什麼？
A. 他說，當價格再下跌一點時開始購買。
Q. 這是被告在你面前與其他員工公開討論的事情嗎？
A. 不是。他傾向於非常小心地不公開討論。
Q. 被告對你說了什麼？
A. 有一次，當我在許多其他員工面前太公開地討論我們的 FTT 交易時，他對我發火，他說有關 FTT 交易討論只能保持在我們兩個人或和其他少數幾個人之間。…有次我和 Victor 對話，他表示不同意我們的 FTT 交易策略，他說我們應該少買一些，我們應該等待價格再跌多一點之後再買，但我那時反駁他，因為 Sam 曾說他想在這個價格上購買 FTT。
Q. Victor Xu 對你說的，你不應該在這麼低的價格上買入，對你來說合理嗎？
A. 是的，這確實合理。我認為他所說的會是一個更有利可圖的交易策略。
Q. 那麼你為什麼主張另一種交易策略呢？
A. 因為 Sam 曾說他想買更多，而據我理解，這是因為他不想嚇跑市場，也不想因價格下跌太多而讓我們的貸款處於危險之中。
SBF 和 Caroline 之間的關係
Q. 你如何描述你和被告之間的個人關係性質？
A. 我會說我們交往的整個時間，他在工作上也是我的老闆，這創造了一些尷尬的情況。在我們的個人關係中，我總是希望從我們的關係中得到更多，但經常感到他很遙遠或不關心我。
Q. 你們最終為什麼分手？
A. 因為我提到的那些事情，因為我覺得他沒有對我給予太多的關注，或者在這段關係中花費太多時間陪伴我。
Q. 你和被告對FTX和Alameda的其他員工公開你們的個人關係嗎？
A. 不是很公開。我們第一次交往時，我們同意保密，雖然有些人最終還是知道了。我們第二次交往時，Sam 同意我們可以公開，我們也住在一起，但我們還是不太願意公開與他人討論這件事。
一筆 350 萬美元的貸款經由 Caroline 用於「某些 FTX 的人想要創建的賭博公司」
A. 我收到了一筆350萬美元的貸款。
Q. 這筆貸款是用於什麼？
A. 這是為了一家「某些 FTX的人想要創建的賭博公司」，他們問我是否可以用我的名字創建，因為我與 FTX 無關。所以我從未真正看到或使用過的這筆錢，它直接流向了這家賭博公司的種子投資。
SBF 非常重視 Ryan Salame 的忠誠
A. 是的，我知道 Alameda也貸款給 Ryan Salame，我想大約是 3500 萬美元。
Q. 被告有沒有對你說 Ryan Salame 作為員工的什麼？
A. 他說他非常珍惜Ryan的忠誠。
Q. 你從中了解到 Ryan Salame 的幾百萬美元貸款是如何花費的嗎？
A. 它們被用於捐款給共和黨候選人。
Q. 被告有沒有告訴你關於政治支出的什麼？
A. 他說他認為這是非常有效的，你可以通過相對較小的金額獲得非常高的影響力回報。
Caroline 擔心他人可能會如何看待這些貸款
Q. 你為什麼認為這些內部貸款可能會引起放款人的擔憂？
A. 一方面，我認為如果Alameda需要回收這些資金，可能不容易做到；另一方面，我擔心這看起來可能像Alameda正在將資金轉移到FTX的高級管理層手中。
