美國證券交易委員會（SEC）週二（3日）公布了對美國加密貨幣對沖基金 Galois Capital 提出的指控，稱該公司未能遵守與保護客戶資產（包括作為證券發行和出售的加密資產）相關的要求，並發現其在贖回所要求的通知期方面誤導了基金投資者。
根據新聞稿，Galois Capital 曾是一家註冊投資顧問公司，為主要投資於加密資產的私募基金提供服務。該公司已在未承認也未否認 SEC 調查結果的情況下與 SEC 達成和解，同意支付 22.5 萬美元的民事罰款，這筆罰款將分發給其基金的受損投資者，Galois 也被要求停止和中止進一步違法行為。
SEC 的命令發現，從 2022 年 7 月起，Galois Capital 未能確保所諮詢的私募基金所持有的某些加密資產是由合格的託管人保管，違反了《投資顧問法》的託管規則。根據命令，Galois Capital 在一些不合格的加密資產交易平台（包括 FTX Trading Ltd. 在內）的線上交易帳戶中持有某些加密資產。2022 年 11 月初至 11 月中旬，該基金管理的資產中約有一半因 FTX 的倒閉而損失。Galois 後來在 2023 年 2 月關閉。
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此外，SEC 的文件稱 Galois Capital 誤導了某些投資者，向他們表示資金贖回請求需要在月底前至少提前五個工作日通知，但卻允許其他投資者在更短的通知期限內進行贖回。
「Galois Capital 未能遵守《託管規則》的規定，使投資者面臨基金資產（包括加密資產）可能遺失、被濫用或挪用的風險。」SEC 執法部門資產管理組聯席主管 Corey Schuster 表示：「我們將繼續追究違反核心投資者保護義務的顧問的責任。」
Galois Capital 在社群平台上談及此事時表示，他們使用 Fireblocks（一個不合格的託管機構）作為同類最優的解決方案來保護資產，認為該公司「是當時為我們投資人保護加密貨幣的最安全管道」。在贖回問題方面，Galois 提及了 SEC 所說的贖回規定，認為允許投資人提前贖回基金是件好事，但卻反而受到懲罰。
